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Elearning - Maîtriser la fontion de conformité

Mettre en place une fonction compliance au sein de l'organisation pour maîtriser efficacement les risques de non-conformité

formation elearning fonction conformité compliance

10 heures de formation

Cas pratiques et quizz

Attestation certifiante

Public concerné

Cette formation s'adresse aux :

  • Responsables d'audit interne

  • Auditeurs internes

  • Responsable compliance

  • Étudiants préparant un Master en audit

  • Managers des risques

  • Contrôleurs internes

Prérequis :

  • Aucun

Objectifs de la formation

Les objectifs pédagogiques de cette formation sont les suivants :

  • Connaître les rôles et missions relatives à la fonction de conformité.

  • Identifier les risques de non-conformité et les stratégies de couverture associées.

  • Savoir traiter les risques spécifiques liés à la conformité.

  • Maîtriser les travaux et le reporting en matière de conformité.

Contenu de la formation

Module 1

Introduction

  • Présentation des objectifs pédagogiques

  • Explication sur le déroulement de la formation

Module 2

Connaître les missions de la fonction de conformité

  • Rôles et missions de la fonction de compliance officer

  • Organisation de la fonction de compliance officer

  • Outils à disposition de la fonction de compliance officer

  • Sources externes de la fonction compliance

  • Sources internes de la fonction compliance (ethique, politique, procédure)

Module 3

Gérer les risque de non-conformité

  • Démarche générale de management des risques

  • Les fonctions de contrôle et la gestion du risque de non-conformité

  • Cartographie des risques de non-conformité

  • Mesure des risques de non-conformité

Module 4

Réaliser les contrôles généraux de conformité

  • Stratégies de couverture du risque de non-conformité

  • Contrôles préventifs en matière de conformité

  • Contrôles détectifs en matière de conformité

  • Contrôles correctifs en matière de conformité

Module 5

Réaliser les contrôles spécifiques de conformité

  • Prévention du risque de non-conformité en matière de corruption

  • Prévention des conflits d’intérêts

  • Maîtrise de la sécurité informatique

  • Lutte contre les pratiques anticoncurrentielles

  • Points de contrôle et d’audit des risques spécifiques en matière de conformité

Module 6

Gérer le risque de fraude

  • Nature de la fraude

  • Principaux types de fraude (interne, externe)

  • Dispositifs de prévention du risque de fraude

  • Dispositifs de détection de la fraude

  • Dispositifs de traitement de la fraude

  • Points d’audit et de contrôle en matière de risque de fraude

Module 7

Traiter la LCB-FT

  • Définition et mécanismes de blanchiment

  • Identification des opérations à risque

  • Dispositifs de maîtrise en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT)

  • Points de contrôle et d’audit en matière de LCB-FT

Module 8

Formaliser les contrôles de conformité

  • Programme de contrôle de la conformité

  • Papiers de travail

  • Dossier du compliance officer

  • Rapport du compliance officer

Module 8

Piloter la gestion des risque de non-conformité

  • Gouvernance en matière de conformité

  • Reporting des contrôles

  • Points d’audit de la fonction compliance officer

  • Process d’amélioration continue

Module 9

Conseils et synthèse

  • Conseils pour la gestion des risques de non-conformité

  • Synthèse des points clés de la formation

  • Reste à faire pour conclure la formation

  • Ressources pour compléter les acquis

Module 10

Cas pratiques

  • Réfléchir sur les référentiels internes

  • Adapter son discours en matière de gestion du risque de non-conformité

  • Positionner la fonction conformité au sein de l'organisation

  • Évaluer la cartographie des risques de blanchiment

  • Gérer les conflits d'intérêts

  • ​

Module 11

Conclusion de la formation

  • Test de validation des acquis de la formation

  • Délivrance d'une attestation certifiante

Outils pédagogiques

La formation est réalisée selon les outils pédagogiques suivants :

  • Accès à la plateforme elearning Agora pendant un délai de 60 jours à compter de l'inscription

  • Vidéos de formation consultables sans limite pendant 60 jours

  • Supports de formation téléchargeables

  • Cas pratiques et corrigés téléchargeables

  • Échanges avec le formateur via le forum disponible sur la plateforme Agora

  • Test de validation des acquis des connaissances

Formation elearning

Durée de la formation

10 heures

Prix de la formation

250 euros

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