Elearning - Auditer les dispositifs LCB-FT
Maîtriser les techniques d'audit et les bonnes pratiques professionnelles pour réaliser une mission d'audit sur les dispositifs de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (LCB-FT)

10 heures de formation
Cas pratiques et quizz
Attestation certifiante
Public concerné
Cette formation s'adresse aux :
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Responsables d'audit interne
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Auditeurs internes
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Étudiants préparant un Master en audit
Prérequis :
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Aucun
Objectifs de la formation
Les objectifs pédagogiques de cette formation sont les suivants :
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Connaître les fondamentaux en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT).
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Savoir déployer des dispositifs de LCB-FT
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Disposer des techniques et des outils pour mettre en oeuvre les processus de LCB-FT.
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Maîtriser les techniques d'audit des dispositifs de LCB-FT.
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Etre en mesure de reporter les résultats des dispositifs de LCB-FT.
Contenu de la formation
Module 1
Introduction
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Présentation des objectifs pédagogiques
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Explication sur le déroulement de la formation
Module 2
Maîtriser les fondamentaux en matière de LCB-FT
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Définition du blanchiment de capitaux.
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Définition du financement du terrorisme.
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Présentation des mécanismes de blanchiment.
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Identification des moyens à déployer pour la LAB-FT.
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Responsabilités en matière de LAB-FT.
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Gouvernance et LAB-FT.
Module 3
Déployer les processus de LCB-FT
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Acteurs pour le déploiement des processus de LAB-FT.
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Présentation des mesures de vigilance en matière de LAB-FT.
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Entrée en relation.
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Surveillance de la relation d'affaires.
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Identification des bénéficiaires effectifs.
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Processus d'examen renforcé.
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Dispositif de gel des avoirs.
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Actions de sensibilisation et de formation du personnel.
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Déclaration de soupçons.
Module 4
Maîtriser les risques inhérents à la LCB-FT
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Identification des risques inhérents à la LCB-FT.
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Classification des risques inhérents à la LCB-FT.
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Traitement des personnes politiquement exposées (PPE).
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Stratégies de couverture des risques inhérents à la LCB-FT.
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Mise en place des niveaux de vigilance (allégé, standard, renforcé).
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Production d'indicateurs de risques (KRI) en matière de LCB-FT.
Module 5
Mettre en oeuvre les contrôles de niveau 1 de LCB-FT
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Construire le plan de contrôles de 1er niveau en matière de la LCB-FT.
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Superviser la réalisation des contrôles de 1er niveau en matière de LCB-FT.
Module 6
Mettre en oeuvre les contrôles de niveau 2 de LCB-FT
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Construire le plan de contrôles de 2nd niveau en matière de LCB-FT.
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Reporting des résultats de contrôles permanent (1er et 2nd niveau) à la gouvernance.
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Ajustement du plan de contrôle permanent (1er et 2nd niveau) en matière de LCB-FT.
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Rédaction du rapport de contrôle interne en matière de LCB-FT.
Module 7
Auditer les dispositifs de LCB-FT
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Préparer la mission d'audit des dispositifs de LCB-FT.
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Réaliser les travaux d'audit des dispositifs de LCB-FT.
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Formuler les recommandations d'audit des dispositifs de LCB-FT.
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Communiquer les conclusions d'audit des dispositifs de LCB-FT.
Module 8
Conseils et synthèse
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Conseils pour se préparer à auditer
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Synthèse des points clés de la formation
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Reste à faire pour conclure la formation
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Ressources pour compléter les acquis
Module 9
Cas pratiques
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Revue des procédures de LCB-FT en vigueur.
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Cartographie des risques majeurs en matière de LCB-FT.
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Revue de la supervision des contrôles de niveau 1 en matière de LCB-FT.
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Identification des points de contrôle de niveau 2 en matière de LCB-FT.
Module 10
Conclusion de la formation
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Test de validation des acquis de la formation
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Délivrance d'une attestation certifiante
Outils pédagogiques
La formation est réalisée selon les outils pédagogiques suivants :
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Accès à la plateforme elearning Agora pendant un délai de 60 jours à compter de l'inscription
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Vidéos de formation consultables sans limite pendant 60 jours
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Supports de formation téléchargeables
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Cas pratiques et corrigés téléchargeables
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Échanges avec le formateur via le forum disponible sur la plateforme Agora
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Test de validation des acquis des connaissances
Formation elearning
Durée de la formation
10 heures
Prix de la formation
250 euros
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